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2019-08-273月19日，中央全面深化改革委員會(huì)第七次會(huì)議研究審議通過(guò)了《關(guān)于擴(kuò)大高校和科研院所科研相關(guān)自主權(quán)的若干意見(jiàn)》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《若干意見(jiàn)》）。近日，科技部、教育部、發(fā)展改革委、財(cái)政部、人力資源社會(huì)保障部、中科院聯(lián)合印發(fā)《若干意見(jiàn)》。
與近幾年出臺(tái)的科技領(lǐng)域簡(jiǎn)政放權(quán)文件相比，《若干意見(jiàn)》有哪些顯著特點(diǎn)？如何保證下放的自主權(quán)規(guī)范、有效運(yùn)行？日前，科技部部長(zhǎng)王志剛就相關(guān)熱點(diǎn)問(wèn)題回答了科技日?qǐng)?bào)記者提問(wèn)。
記者：請(qǐng)介紹《若干意見(jiàn)》出臺(tái)的背景與意義。
王志剛：科研相關(guān)自主權(quán)是高校和科研院所切實(shí)履行法人責(zé)任，發(fā)揮法人主體作用，更好開(kāi)展科技創(chuàng)新活動(dòng)的重要保障。習(xí)近平總書(shū)記指出，要加快轉(zhuǎn)變政府職能，強(qiáng)化成果導(dǎo)向，精簡(jiǎn)科研項(xiàng)目管理流程，改革重大科技項(xiàng)目立項(xiàng)和組織實(shí)施機(jī)制，給予科研單位和科研人員更多自主權(quán)。李克強(qiáng)總理在多種不同場(chǎng)合強(qiáng)調(diào)，要給高校和科研院所開(kāi)展科研更大自主權(quán)。黨的十八屆五中全會(huì)提出，要擴(kuò)大高校和科研院所自主權(quán)，賦予科技領(lǐng)軍人才更大人財(cái)物支配權(quán)和技術(shù)路線(xiàn)決策權(quán)。2018年，黨中央要求相關(guān)部門(mén)牽頭研究制定擴(kuò)大高校和科研院所自主權(quán)相關(guān)政策。今年3月中央全面深化改革委員會(huì)第七次會(huì)議審議通過(guò)了《若干意見(jiàn)》。這是針對(duì)事業(yè)單位群體中主要從事創(chuàng)新活動(dòng)的高校和科研院所作出的專(zhuān)門(mén)部署，體現(xiàn)了中央的高度重視。
目前，我國(guó)相關(guān)法律法規(guī)概要列舉了高校、科研院所可自主決定科研方向和項(xiàng)目，經(jīng)費(fèi)使用、機(jī)構(gòu)設(shè)置和人員聘用及合理流動(dòng)，調(diào)整津貼及工資分配，管理使用法人財(cái)產(chǎn)等事項(xiàng)，但規(guī)定相對(duì)原則，實(shí)際執(zhí)行中存在一些制度邊界、條件、程序不清晰的問(wèn)題。按照黨中央、國(guó)務(wù)院決策部署，近年來(lái)，科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理、科研人員管理評(píng)價(jià)、知識(shí)價(jià)值分配等領(lǐng)域出臺(tái)了一系列簡(jiǎn)政放權(quán)舉措。從基層反映情況看，一些改革舉措還有待深入落實(shí)，同時(shí)在科研單位的機(jī)構(gòu)管理、人員和崗位管理、科技成果資產(chǎn)管理、績(jī)效工資分配等方面仍需進(jìn)一步加大改革力度。
《若干意見(jiàn)》按照中央的改革精神、《高等教育法》《科技進(jìn)步法》確定的原則，進(jìn)一步改革完善有關(guān)制度體系，推動(dòng)擴(kuò)大高校和科研院所科研相關(guān)自主權(quán)，對(duì)于全面增強(qiáng)創(chuàng)新活力、提升創(chuàng)新績(jī)效、增加科技成果供給、支撐經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展具有重要意義。
記者：《若干意見(jiàn)》的制定過(guò)程和主要內(nèi)容有哪些亮點(diǎn)？
王志剛：為落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院的有關(guān)部署，科技部會(huì)同教育部、中央組織部、中央編辦、發(fā)展改革委、財(cái)政部、人力資源社會(huì)保障部、中科院等部門(mén)成立文件制定小組，在深入調(diào)研、多方征求意見(jiàn)的基礎(chǔ)上，起草形成了《關(guān)于擴(kuò)大高校和科研院所科研相關(guān)自主權(quán)的若干意見(jiàn)》。3月19日，習(xí)近平總書(shū)記主持召開(kāi)中央全面深化改革委員會(huì)第七次會(huì)議，研究審議通過(guò)了《若干意見(jiàn)》。
《若干意見(jiàn)》明確了當(dāng)前擴(kuò)大高校和科研院所科研相關(guān)自主權(quán)的指導(dǎo)思想、基本原則、重點(diǎn)任務(wù)和保障措施，對(duì)進(jìn)一步深化科研領(lǐng)域放管服改革，激發(fā)高校和科研院所創(chuàng)新活力，提高創(chuàng)新能力具有重要指導(dǎo)意義。
《若干意見(jiàn)》要求，要認(rèn)真落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院決策部署，牢固樹(shù)立新發(fā)展理念，遵循科研活動(dòng)、人才成長(zhǎng)、成果轉(zhuǎn)化規(guī)律，深化科技體制改革，轉(zhuǎn)變政府科技管理職能，抓戰(zhàn)略、抓規(guī)劃、抓政策、抓服務(wù)，支持高校和科研院所依法依規(guī)行使科研相關(guān)自主權(quán)。
《若干意見(jiàn)》明確了堅(jiān)持單位發(fā)展與國(guó)家使命相一致、堅(jiān)持統(tǒng)一要求與分類(lèi)施策相協(xié)調(diào)、堅(jiān)持簡(jiǎn)政放權(quán)與加強(qiáng)監(jiān)管相結(jié)合的基本原則。從4個(gè)方面提出了14項(xiàng)具體改革舉措。一是在完善機(jī)構(gòu)運(yùn)行管理方面，強(qiáng)調(diào)要實(shí)行章程管理，強(qiáng)化績(jī)效管理，優(yōu)化機(jī)構(gòu)設(shè)置管理。二是優(yōu)化科研管理方面，提出要簡(jiǎn)化科研項(xiàng)目管理流程，完善科研經(jīng)費(fèi)管理機(jī)制，改進(jìn)科研儀器設(shè)備耗材采購(gòu)管理，賦予創(chuàng)新領(lǐng)軍人才更大科研自主權(quán)，改革科技成果管理制度。三是在改革相關(guān)人事管理方式方面，要求支持用人單位自主聘用工作人員，自主設(shè)置崗位，切實(shí)下放職稱(chēng)評(píng)審權(quán)限，完善人員編制管理方式。四是在完善績(jī)效工資分配方式方面，強(qiáng)調(diào)要加大績(jī)效工資分配向科研人員的傾斜力度，強(qiáng)化績(jī)效工資對(duì)科技創(chuàng)新的激勵(lì)作用。
在保障措施方面，《若干意見(jiàn)》明確要加強(qiáng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，各相關(guān)部門(mén)要及時(shí)完善配套制度，建立政策落實(shí)溝通反饋和動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制，適時(shí)組織開(kāi)展改革效果評(píng)估。高校和科研院所要落實(shí)主體責(zé)任，黨政主要領(lǐng)導(dǎo)是本單位抓落實(shí)的第一責(zé)任人，要提高思想認(rèn)識(shí)，強(qiáng)化責(zé)任擔(dān)當(dāng)，抓好組織實(shí)施，把自主權(quán)政策落實(shí)到科研一線(xiàn)。要實(shí)施有效監(jiān)管，確保自主權(quán)接得住、用得好、不出事，防止滋生腐敗。要鼓勵(lì)擔(dān)當(dāng)作為，按照“三個(gè)區(qū)分開(kāi)來(lái)”的要求，鼓勵(lì)高校和科研院所改革創(chuàng)新。
記者：與近幾年出臺(tái)的科技領(lǐng)域簡(jiǎn)政放權(quán)文件相比，《若干意見(jiàn)》有哪些顯著特點(diǎn)？
王志剛：與之前的一些重大改革文件重點(diǎn)放在科技體制改革某一個(gè)特定領(lǐng)域不同，《若干意見(jiàn)》立足于高校和科研院所兩類(lèi)重要?jiǎng)?chuàng)新主體，以充分調(diào)動(dòng)積極性、提高創(chuàng)新績(jī)效為目標(biāo)，強(qiáng)化科技體制改革各方面政策的綜合集成，提升政策措施的系統(tǒng)性、整體性、協(xié)調(diào)性，發(fā)揮高校和科研院所在政策集成落實(shí)上的重要作用，為破解政策落實(shí)難問(wèn)題進(jìn)行探索嘗試。《若干意見(jiàn)》與以往的文件相比，主要有幾個(gè)顯著特點(diǎn)。
一是突出主體特性。充分體現(xiàn)高校和科研院所從事科研創(chuàng)新工作的特點(diǎn)，對(duì)這些單位和科研人員的管理要符合科學(xué)研究的客觀規(guī)律和特殊要求，適當(dāng)區(qū)別于一般事業(yè)單位。要針對(duì)高校和科研院所自身特點(diǎn)精準(zhǔn)施策，實(shí)行分類(lèi)管理。同時(shí)，作為公立機(jī)構(gòu)的自主權(quán)是有邊界的，應(yīng)符合國(guó)家法律政策規(guī)定和舉辦人的要求。二是強(qiáng)化使命要求。強(qiáng)調(diào)高校和科研院所要把國(guó)家使命及目標(biāo)作為基本價(jià)值取向和職責(zé)要求，行使自主權(quán)要融入國(guó)家發(fā)展大局，在服務(wù)國(guó)家目標(biāo)過(guò)程中實(shí)現(xiàn)自身可持續(xù)發(fā)展。三是注重放管結(jié)合。強(qiáng)調(diào)政策平衡，政府部門(mén)既要充分放權(quán)，也要加強(qiáng)有效監(jiān)管，法人單位的權(quán)責(zé)應(yīng)當(dāng)匹配，要加強(qiáng)內(nèi)控制度建設(shè)，確保自主權(quán)放得下、接得住、用得好。四是加強(qiáng)統(tǒng)籌銜接。與黨的十八大以來(lái)科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理、科研人員管理評(píng)價(jià)、知識(shí)價(jià)值分配等重大改革文件一脈相承，既包括對(duì)各方面改革措施的深化集成，也注重補(bǔ)齊當(dāng)前改革面臨的制度短板。五是突出可操作性。相關(guān)改革舉措都明確提出了落實(shí)主體和時(shí)間節(jié)點(diǎn)，對(duì)于一些比較敏感復(fù)雜的改革任務(wù)，提出從試點(diǎn)開(kāi)始逐步總結(jié)經(jīng)驗(yàn)后再推廣實(shí)施。
記者：目前，我國(guó)的大部分高校和科研院所是事業(yè)單位，都有上級(jí)主管部門(mén)。擴(kuò)大高校和科研院所自主權(quán)涉及與主管部門(mén)的權(quán)責(zé)邊界，《若干意見(jiàn)》在理順主管部門(mén)和高校院所關(guān)系方面有哪些具體舉措？
王志剛：我國(guó)大部分高校和科研院所是事業(yè)單位性質(zhì)的公立機(jī)構(gòu)，這為高校院所堅(jiān)持公益屬性、獲得財(cái)政支持、吸引人才、提升創(chuàng)新能力創(chuàng)造有利條件。目前，事業(yè)單位分類(lèi)改革仍在深入推進(jìn)，一些配套政策尚在研究制定過(guò)程中。基層單位反映，少數(shù)主管部門(mén)對(duì)于高校和科研院所等同于一般事業(yè)單位管理，對(duì)于單位內(nèi)部的管理干擾較大。針對(duì)這些問(wèn)題，《若干意見(jiàn)》提出了針對(duì)性的改革措施。
一是要完善章程管理。針對(duì)目前主管部門(mén)與所屬高校院所可能存在的權(quán)責(zé)邊界不清、管理界線(xiàn)不明的問(wèn)題，強(qiáng)調(diào)主管部門(mén)要按照政事分開(kāi)、管辦分離要求，組織推動(dòng)高校和科研院所實(shí)行章程管理，科學(xué)確定不同類(lèi)型單位的職能定位和權(quán)責(zé)邊界。高校和科研院所按照章程規(guī)定開(kāi)展科技活動(dòng)、完善內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、建立高效運(yùn)行管理機(jī)制。章程賦予單位管理權(quán)限的事務(wù)，主管部門(mén)不得干預(yù)。二是要強(qiáng)化績(jī)效管理。主管部門(mén)要按照權(quán)責(zé)利效相統(tǒng)一和分類(lèi)評(píng)價(jià)原則，減少過(guò)程管理，對(duì)高校和科研院所實(shí)行中長(zhǎng)期績(jī)效管理和評(píng)價(jià)考核。三是要優(yōu)化機(jī)構(gòu)設(shè)置管理。高校和科研院所在章程規(guī)定職能范圍內(nèi)，可以根據(jù)國(guó)家戰(zhàn)略需求和行業(yè)發(fā)展態(tài)勢(shì)，按照精簡(jiǎn)、效能原則自主設(shè)置內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)。
記者：科研管理機(jī)制改革歷來(lái)是科技領(lǐng)域簡(jiǎn)政放權(quán)的重要方面?！度舾梢庖?jiàn)》在擴(kuò)大高校和科研院所科研管理自主權(quán)方面有哪些考慮？
王志剛：近年來(lái)，我國(guó)在科技計(jì)劃項(xiàng)目和經(jīng)費(fèi)管理方面持續(xù)深化改革，先后出臺(tái)一系列重磅文件，改革決心之大、力度之強(qiáng)、涉及面之廣都是空前的。從擴(kuò)大預(yù)算調(diào)劑權(quán)，到簡(jiǎn)化申報(bào)材料，再到不斷提高間接費(fèi)用比例，科研人員在項(xiàng)目管理和項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)使用上的自主權(quán)持續(xù)擴(kuò)大?！度舾梢庖?jiàn)》特別重視與前幾年改革政策的銜接，強(qiáng)調(diào)政策的落實(shí)落地，同時(shí)針對(duì)改革過(guò)程中出現(xiàn)的一些新問(wèn)題提出了改進(jìn)舉措。
例如，在簡(jiǎn)化科研項(xiàng)目管理方面，提出要實(shí)行“里程碑”式管理，簡(jiǎn)化過(guò)程管理，減少各類(lèi)過(guò)程性評(píng)估、檢查、抽查、審計(jì)等工作。整合科技管理各項(xiàng)工作和材料報(bào)送環(huán)節(jié)，實(shí)現(xiàn)一表多用，切實(shí)減輕科研人員負(fù)擔(dān)。在科研經(jīng)費(fèi)管理方面，進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)單位依法依規(guī)制定的橫向經(jīng)費(fèi)管理辦法可作為審計(jì)檢查依據(jù)。針對(duì)科研人員反映較多的出差報(bào)銷(xiāo)問(wèn)題，提出適時(shí)選擇部分高校和科研院所探索開(kāi)展國(guó)內(nèi)差旅費(fèi)報(bào)銷(xiāo)改革試點(diǎn)。在改革科技成果管理制度方面，進(jìn)一步優(yōu)化國(guó)有資產(chǎn)評(píng)估管理，目前在按財(cái)政部第100號(hào)令落實(shí)有關(guān)政策基礎(chǔ)上，要推動(dòng)修訂完善相關(guān)法律法規(guī)，進(jìn)一步深化改革，逐步簡(jiǎn)化直至取消評(píng)估備案管理。
記者：習(xí)近平總書(shū)記說(shuō)，人才是第一資源?！度舾梢庖?jiàn)》在擴(kuò)大高校和科研院所法人科研相關(guān)自主權(quán)的同時(shí)，如何保證科研人員得到有效激勵(lì)？
王志剛：習(xí)近平總書(shū)記指出，“世上一切事物中人是最可寶貴的，一切創(chuàng)新成果都是人做出來(lái)的”“不能讓繁文縟節(jié)把科學(xué)家的手腳捆死了，不能讓無(wú)窮的報(bào)表和審批把科學(xué)家的精力耽誤了”。改革開(kāi)放以來(lái)，充分調(diào)動(dòng)科研人員積極性一直是科技體制改革工作的主線(xiàn)之一。黨中央部署開(kāi)展擴(kuò)大高校和科研院所科研相關(guān)自主權(quán)改革，一方面是為高校和科研院所法人賦權(quán)減負(fù)，釋放他們的創(chuàng)新活力，另一方面也要求高校和科研院所要進(jìn)一步把權(quán)接好、落下去，將政策紅利傳導(dǎo)到科研人員，提升科研人員獲得感。《若干意見(jiàn)》從幾個(gè)方面做出了部署。
一是賦予創(chuàng)新領(lǐng)軍人才更大科研自主權(quán)。允許國(guó)家科研項(xiàng)目負(fù)責(zé)人根據(jù)有關(guān)規(guī)定自主調(diào)整研究方案和技術(shù)路線(xiàn)，自主組織科研團(tuán)隊(duì)，具有相應(yīng)授權(quán)的高校和科研院所在研究生招生計(jì)劃分配中，向承擔(dān)科技重大專(zhuān)項(xiàng)等國(guó)家重大科研任務(wù)的優(yōu)秀團(tuán)隊(duì)和導(dǎo)師傾斜。二是改革相關(guān)人事管理。如對(duì)本土培養(yǎng)人才和海外引進(jìn)人才一視同仁、平等對(duì)待。對(duì)于符合條件的高校和科研院所，可以在編制內(nèi)適當(dāng)增加高級(jí)專(zhuān)業(yè)技術(shù)崗位比例，調(diào)整情況報(bào)相關(guān)部門(mén)備案。對(duì)引進(jìn)的急需緊缺高層次人才和有突出貢獻(xiàn)的人才，允許高校和科研院所按照相關(guān)要求開(kāi)辟職稱(chēng)評(píng)審?fù)ǖ?，不設(shè)資歷、年限等門(mén)檻。三是完善績(jī)效工資分配?？?jī)效工資分配要向關(guān)鍵創(chuàng)新崗位、作出突出貢獻(xiàn)的科研人員、優(yōu)秀青年人才等群體傾斜。對(duì)于符合相關(guān)條件的高層次人才可實(shí)行年薪制等靈活分配形式，其薪酬在所在單位績(jī)效工資總量中單列，相應(yīng)增加單位當(dāng)年績(jī)效工資總量?？蒲腥藛T的職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)、兼職或離職創(chuàng)業(yè)收入不受績(jī)效工資總量限制，不納入總量基數(shù)。
記者：《若干意見(jiàn)》在保證下放的自主權(quán)規(guī)范、有效運(yùn)行等方面有哪些舉措？
王志剛：權(quán)責(zé)對(duì)等是下放自主權(quán)的基本原則。有權(quán)絕不代表可以任性，權(quán)力必須在陽(yáng)光下運(yùn)行?！度舾梢庖?jiàn)》在強(qiáng)調(diào)放權(quán)減負(fù)的同時(shí)，注意把握政策的平衡，在有效規(guī)范自主權(quán)運(yùn)行方面做出了系列部署，確保自主權(quán)接得住、用得好、不出事。
一是強(qiáng)化內(nèi)控機(jī)制建設(shè)。要求高校和科研院所要建立適合本單位實(shí)際情況的內(nèi)控體系，強(qiáng)化內(nèi)部流程控制，完善風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制，實(shí)現(xiàn)內(nèi)控體系全面、有效實(shí)施。二是加強(qiáng)監(jiān)督。各相關(guān)部門(mén)要跟蹤高校和科研院所履行職責(zé)、行使自主權(quán)情況，并通過(guò)抽查、督查、評(píng)估等方式推動(dòng)政策落實(shí)。三是嚴(yán)肅問(wèn)責(zé)。對(duì)于政策落實(shí)不到位的要以適當(dāng)方式予以通報(bào)，對(duì)發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)問(wèn)題予以嚴(yán)肅處理。實(shí)行科研項(xiàng)目績(jī)效負(fù)責(zé)制，重大項(xiàng)目負(fù)責(zé)人實(shí)行績(jī)效終身追究制。完善信用體系，將誠(chéng)信狀況作為單位獲得自主權(quán)的重要依據(jù)，對(duì)嚴(yán)重失信行為實(shí)行零容忍。
在強(qiáng)化責(zé)任的同時(shí)，《若干意見(jiàn)》也高度重視鼓勵(lì)基層的擔(dān)當(dāng)作為。按照“三個(gè)區(qū)分開(kāi)來(lái)”的要求，鼓勵(lì)高校和科研院所改革創(chuàng)新。當(dāng)監(jiān)督檢查工作出現(xiàn)與工作對(duì)象理解相關(guān)政策不一致時(shí)，監(jiān)督檢查部門(mén)應(yīng)與政策制定部門(mén)溝通，及時(shí)調(diào)查澄清。對(duì)在擔(dān)當(dāng)作為中發(fā)生無(wú)意過(guò)失的干部，要根據(jù)情況綜合分析和妥善處理，該容的大膽容，不該容的堅(jiān)決不容。
記者：下一步落實(shí)《若干意見(jiàn)》有什么考慮？
王志剛：我們?cè)谘芯恐贫ā度舾梢庖?jiàn)》過(guò)程中，就把文件的可落實(shí)性、可操作性作為衡量文件質(zhì)量的重要標(biāo)準(zhǔn)。相關(guān)改革舉措都明確提出了落實(shí)主體、工作要求和時(shí)間節(jié)點(diǎn)，直接可以執(zhí)行和檢查。例如，為防止把試點(diǎn)做成“萬(wàn)年工程”，《若干意見(jiàn)》要求，相關(guān)改革試點(diǎn)工作要在半年內(nèi)啟動(dòng)，有關(guān)部門(mén)要加強(qiáng)指導(dǎo)并及時(shí)總結(jié)評(píng)估、復(fù)制推廣成功經(jīng)驗(yàn)和做法。同時(shí)，考慮到全國(guó)高校和科研院所的種類(lèi)繁多，情況十分復(fù)雜，科研相關(guān)自主權(quán)問(wèn)題難以一概而論。為保證落實(shí)效果，我們將《若干意見(jiàn)》實(shí)施范圍設(shè)定為中央部門(mén)所屬高校和中央級(jí)科研院所。鼓勵(lì)各地方參照《若干意見(jiàn)》精神，結(jié)合本地特點(diǎn)出臺(tái)地方的改革文件，提高改革工作的針對(duì)性和實(shí)效性。
下一步，我們將會(huì)同教育部、發(fā)展改革委、財(cái)政部、人力資源社會(huì)保障部、中科院等部門(mén)，按照中央的部署要求，做好《若干意見(jiàn)》的宣傳解讀、專(zhuān)題培訓(xùn)和貫徹落實(shí)工作。各部門(mén)要深刻領(lǐng)會(huì)黨中央部署實(shí)施《若干意見(jiàn)》的重大意義，根據(jù)文件精神在半年內(nèi)完成本部門(mén)相關(guān)管理制度的修訂，在崗位設(shè)置、人員聘用、內(nèi)部機(jī)構(gòu)調(diào)整、績(jī)效工資分配、評(píng)價(jià)考核、科研組織等方面充分放權(quán)，加強(qiáng)支持保障和績(jī)效管理。高校和科研院所要在一年內(nèi)制定完善本單位科研、人事、財(cái)務(wù)、成果轉(zhuǎn)化、科研誠(chéng)信等具體管理辦法，建立健全相關(guān)工作體系、配套制度和內(nèi)控機(jī)制，積極推進(jìn)重大決策、重大事項(xiàng)、重要制度等公開(kāi)，自覺(jué)接受各方監(jiān)督。
