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2019-05-24第一章 總 則
第一條 為加強(qiáng)陜西省技術(shù)創(chuàng)新引導(dǎo)計(jì)劃（基金）的規(guī)范化管理，根據(jù)《陜西省人民政府關(guān)于改進(jìn)加強(qiáng)省級財(cái)政科技計(jì)劃和項(xiàng)目資金管理的實(shí)施意見》（陜政發(fā)〔2017〕22號）及中省有關(guān)政策和規(guī)定，制定本辦法。
第二條 陜西省技術(shù)創(chuàng)新引導(dǎo)計(jì)劃（基金）設(shè)立的主要任務(wù)是：培育和孵化科技型企業(yè)，支持以企業(yè)為主體的“產(chǎn)學(xué)研用”聯(lián)合協(xié)同創(chuàng)新活動(dòng)，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化和資本化、產(chǎn)業(yè)化。營造良好的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)環(huán)境，引導(dǎo)企業(yè)加大科技投入，成為技術(shù)創(chuàng)新決策、投入、組織和成果轉(zhuǎn)化的主體。
第三條 陜西省技術(shù)創(chuàng)新引導(dǎo)計(jì)劃（基金）下設(shè)四類子計(jì)劃，包括科技企業(yè)培育計(jì)劃、區(qū)域創(chuàng)新能力引導(dǎo)計(jì)劃、科技成果轉(zhuǎn)化計(jì)劃、產(chǎn)學(xué)研協(xié)同計(jì)劃；及陜西省科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金。財(cái)政資金支持方式包括：無償資助、股權(quán)投入、后補(bǔ)助等。陜西省科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金依據(jù)相關(guān)管理辦法組織實(shí)施。
第四條 陜西省技術(shù)創(chuàng)新引導(dǎo)計(jì)劃（基金）的管理原則：
（一）堅(jiān)持需求導(dǎo)向、目標(biāo)導(dǎo)向。圍繞全省產(chǎn)業(yè)發(fā)展和區(qū)域結(jié)構(gòu)調(diào)整，重點(diǎn)培育和支持獨(dú)角獸企業(yè)、瞪羚企業(yè)、高新技術(shù)企業(yè)、科技型中小企業(yè)。
（二）堅(jiān)持統(tǒng)籌配置，多元投入。發(fā)揮財(cái)政資金的杠桿作用，探索多元投入方式，通過市場機(jī)制引導(dǎo)社會(huì)資金和金融資本支持技術(shù)創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化。
（三）堅(jiān)持科學(xué)決策、規(guī)范管理的原則。圍繞計(jì)劃確定的各項(xiàng)目標(biāo)，遵循規(guī)律、科學(xué)施策、精準(zhǔn)管理，強(qiáng)化績效考核和成果應(yīng)用。
第五條 對于無償資助類項(xiàng)目，納入“陜西省科技業(yè)務(wù)綜合管理系統(tǒng)”進(jìn)行全流程管理，實(shí)現(xiàn)申報(bào)、評審、立項(xiàng)、驗(yàn)收等過程“可申訴、可查詢、可追溯”。
第二章 管理職責(zé)
第六條 省科技廳全面負(fù)責(zé)陜西省技術(shù)創(chuàng)新引導(dǎo)計(jì)劃（基金）項(xiàng)目的組織與實(shí)施。主要職責(zé)為：
（一）研究制定管理制度；
（二）研究提出總體任務(wù)布局及設(shè)置建議；
（三）組織編制并發(fā)布年度項(xiàng)目申報(bào)指南；
（四）負(fù)責(zé)或委托項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)開展項(xiàng)目受理、項(xiàng)目評審、過程管理、結(jié)題驗(yàn)收等工作；
（五）編制并下達(dá)年度計(jì)劃，與項(xiàng)目承擔(dān)單位簽訂項(xiàng)目合同（任務(wù)）書，撥付項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)；
（六）依據(jù)項(xiàng)目批復(fù)要求和合同（任務(wù)）書對項(xiàng)目實(shí)施過程進(jìn)行監(jiān)督，處理項(xiàng)目執(zhí)行中的重大問題；
（七）建立科研信用評價(jià)和管理制度，在項(xiàng)目申報(bào)、評審、執(zhí)行、驗(yàn)收、績效評價(jià)過程中，對項(xiàng)目申報(bào)單位、項(xiàng)目承擔(dān)單位、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目參與人、評審咨詢專家等的科研信用進(jìn)行全程監(jiān)管和記錄。
（八）負(fù)責(zé)項(xiàng)目成果的登記管理工作。按照有關(guān)政策法規(guī)加強(qiáng)管理，推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新引導(dǎo)計(jì)劃（基金）項(xiàng)目的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和轉(zhuǎn)化應(yīng)用。
第七條 項(xiàng)目推薦部門，包括市（區(qū)）級科技管理部門以及其它符合條件的組織機(jī)構(gòu)等，其主要職責(zé)是：
（一）負(fù)責(zé)對項(xiàng)目申報(bào)、合同簽訂、項(xiàng)目實(shí)施、項(xiàng)目調(diào)整、結(jié)題驗(yàn)收等進(jìn)行審核審查；
（二）配合開展相關(guān)監(jiān)督與評估工作。
第八條 項(xiàng)目承擔(dān)單位的主要職責(zé)是：
（一）按照簽訂的項(xiàng)目合同（任務(wù)）書組織實(shí)施項(xiàng)目，履行合同（任務(wù)）書各項(xiàng)條款，落實(shí)配套條件，完成項(xiàng)目研發(fā)任務(wù)和目標(biāo)；
（二）嚴(yán)格執(zhí)行國家及省上各項(xiàng)相關(guān)管理規(guī)定，建立健全科研、財(cái)務(wù)、誠信等內(nèi)部管理制度，落實(shí)國家及我省激勵(lì)科研人員的政策措施；
（三）按要求及時(shí)組織開展對項(xiàng)目執(zhí)行情況的自查，并編報(bào)項(xiàng)目執(zhí)行情況報(bào)告、信息報(bào)表、科技報(bào)告等；
（四）及時(shí)報(bào)告項(xiàng)目執(zhí)行中出現(xiàn)的項(xiàng)目承擔(dān)單位、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目實(shí)施周期、項(xiàng)目主要研究目標(biāo)和考核指標(biāo)等重大事項(xiàng)調(diào)整或變更，按程序報(bào)批需要調(diào)整的事項(xiàng)；
（五）接受指導(dǎo)、檢查并配合做好監(jiān)督、評估、驗(yàn)收和績效評價(jià)等工作；
（六）履行保密、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等責(zé)任和義務(wù)，推動(dòng)項(xiàng)目成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用。
第三章 項(xiàng)目組織與實(shí)施
第九條 科技企業(yè)培育計(jì)劃。對于符合條件的科技型企業(yè)，實(shí)行后補(bǔ)助支持。
第十條 區(qū)域創(chuàng)新能力引導(dǎo)計(jì)劃。參照重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新鏈組織方式，由各市（區(qū)）科技部門具體組織實(shí)施。
（一）省科技廳在征集特色產(chǎn)業(yè)發(fā)展和區(qū)域科技創(chuàng)新需求的基礎(chǔ)上，會(huì)同各市（區(qū)）科技管理部門，編制申報(bào)指南。
（二）各市（區(qū)）科技管理部門負(fù)責(zé)發(fā)布申報(bào)指南，并組織項(xiàng)目評審、立項(xiàng)、項(xiàng)目實(shí)施、結(jié)題驗(yàn)收等工作。
第十一條 科技成果轉(zhuǎn)化計(jì)劃。實(shí)行自由申報(bào)，參照《陜西省重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃管理辦法》執(zhí)行?？蓢L試審查方式，符合條件給予支持。
第十二條 產(chǎn)學(xué)研協(xié)同計(jì)劃。鼓勵(lì)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、工程技術(shù)研究中心開放共享，為科技型中小企業(yè)服務(wù)，按企業(yè)實(shí)際支付研發(fā)費(fèi)用給予研發(fā)項(xiàng)目后補(bǔ)助支持。
第四章 成果管理
第十三條 建立規(guī)范、健全的項(xiàng)目科學(xué)數(shù)據(jù)和科技報(bào)告檔案。項(xiàng)目承擔(dān)單位按照有關(guān)規(guī)定和要求，按時(shí)上報(bào)科學(xué)數(shù)據(jù)、科技報(bào)告等，并進(jìn)行成果登記。
第十四條 項(xiàng)目實(shí)施形成的研究成果，包括論文、專著、專利、軟件、數(shù)據(jù)庫等，均應(yīng)標(biāo)注“陜西省技術(shù)創(chuàng)新引導(dǎo)計(jì)劃（基金）資助項(xiàng)目”及項(xiàng)目編號，作為驗(yàn)收或評估的確認(rèn)依據(jù)。（英文標(biāo)注：“Technology Innovation Leading Program of Shaanxi(Program No.********)”）。
第十五條 項(xiàng)目實(shí)施形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬、使用和轉(zhuǎn)移，按國家有關(guān)法規(guī)執(zhí)行。
第五章 監(jiān)督與評估
第十六條 陜西省技術(shù)創(chuàng)新引導(dǎo)計(jì)劃（基金）建立全過程嵌入式的監(jiān)督評估機(jī)制，規(guī)范相關(guān)主體行為，創(chuàng)造公平公正的科研環(huán)境，提高創(chuàng)新績效。
第十七條 監(jiān)督評估工作一般應(yīng)先行制定年度工作方案，明確當(dāng)年監(jiān)督評估的范圍、重點(diǎn)、時(shí)間、方式等，避免交叉重復(fù)，加強(qiáng)各類監(jiān)督結(jié)果的共用共享。監(jiān)督工作不得干涉正常的具體項(xiàng)目管理工作，不得額外增加項(xiàng)目承擔(dān)單位的負(fù)擔(dān)。
第十八條 監(jiān)督評估工作應(yīng)以陜西省技術(shù)創(chuàng)新引導(dǎo)計(jì)劃（基金）的相關(guān)制度規(guī)定、項(xiàng)目申報(bào)指南、合同（任務(wù)）書、協(xié)議、誠信承諾書等為依據(jù)，由省科技廳會(huì)同其他項(xiàng)目參與部門組織開展，對指南編制、專家遴選，以及項(xiàng)目立項(xiàng)、實(shí)施、驗(yàn)收等工作中相關(guān)主體的行為規(guī)范、工作紀(jì)律、履職盡責(zé)情況等進(jìn)行監(jiān)督。
第十九條 建立公眾參與監(jiān)督的工作機(jī)制。按照公開為常態(tài)，不公開為例外的原則，逐步加大信息公開力度，主動(dòng)接受公眾和輿論監(jiān)督，聽取意見，推動(dòng)和改進(jìn)相關(guān)工作。項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)在單位內(nèi)部公開項(xiàng)目立項(xiàng)、主要研究人員、科研資金使用、項(xiàng)目合作單位、大型儀器設(shè)備購置以及研究成果情況等信息，加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督。
第二十條 結(jié)合我省社會(huì)信用體系建設(shè)和科研信用管理實(shí)際，逐步建立科研信用管理機(jī)制。在項(xiàng)目管理中發(fā)現(xiàn)有以下情況者，由省科技廳視情況對項(xiàng)目承擔(dān)單位或項(xiàng)目負(fù)責(zé)人予以通報(bào)批評、中止項(xiàng)目實(shí)施、撤銷項(xiàng)目、追回已撥付項(xiàng)目資金等。情節(jié)嚴(yán)重者，三年內(nèi)不再受理該項(xiàng)目負(fù)責(zé)人申報(bào)的項(xiàng)目。
（一）無正當(dāng)理由，不按期如實(shí)填報(bào)項(xiàng)目年度執(zhí)行報(bào)告；
（二）截留、挪用、擠占項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)；
（三）擅自停止項(xiàng)目實(shí)施或變更項(xiàng)目合同（任務(wù)）書內(nèi)容；
（四）項(xiàng)目完成后不按期申請驗(yàn)收；
（五）在項(xiàng)目申請、實(shí)施和驗(yàn)收等方面有弄虛作假行為；
（六）因主客觀條件的變化，使項(xiàng)目不能按合同（任務(wù)）書規(guī)定實(shí)施。
第二十一條 推進(jìn)陜西省科技活動(dòng)中失信聯(lián)合懲戒、守信聯(lián)合激勵(lì)機(jī)制建設(shè)，對于被“陜西信用”網(wǎng)上列入黑名單的單位和個(gè)人，禁止申報(bào)陜西省技術(shù)創(chuàng)新引導(dǎo)計(jì)劃（基金）項(xiàng)目。
第六章 附則
第二十二條 陜西省技術(shù)創(chuàng)新引導(dǎo)計(jì)劃（基金）涉及的各類項(xiàng)目依據(jù)本辦法執(zhí)行。如需特殊規(guī)定的，可結(jié)合實(shí)際管理需要，制定相應(yīng)的管理辦法或?qū)嵤┘?xì)則。
第二十三條 本辦法由省科技廳負(fù)責(zé)解釋。
第二十四條 本辦法自2019年6月15日起實(shí)施，有效期至2021年6月14日。
